答：統(tǒng)籌考慮國內國際面臨的新形勢、疫情影響、技術進步、電源結構優(yōu)化、保障能源供應等因素，結合第一個履約周期全國碳市場實際運行經(jīng)驗，《方案》按如下基本原則編制。

一是堅持服務大局。《方案》綜合考慮了2021和2022年新冠疫情、國際國內經(jīng)濟形勢、保障能源供應等因素可能給發(fā)電企業(yè)帶來的實際影響，并結合電力行業(yè)碳達峰、碳中和目標路徑和近兩年溫室氣體排放控制工作進展，在量化分析行業(yè)碳排放強度變化情況的基礎上科學設定基準值。《方案》基于強度控制設計，不要求企業(yè)溫室氣體排放量絕對降低，而是基于實際產(chǎn)出量，即實際供電量越大，獲得配額也越多，不會對電力生產(chǎn)總量形成約束，不影響電力供應保障，這和我國應對氣候變化工作處在碳達峰前期的發(fā)展階段是完全契合的。

二是堅持穩(wěn)中求進。為積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和，穩(wěn)步推動全國碳市場建設，2021、2022年度配額分配方案總體上延續(xù)2019—2020年的分配框架，基于強度控制設計配額分配方案的思路不變，配額分配覆蓋主體范圍基本不變，配額分配相關工作流程不變。此外，綜合考慮技術進步、老舊機組淘汰等因素對碳排放強度的影響，結合2019—2020年配額分配實際情況及2021年碳排放數(shù)據(jù)核查結果，優(yōu)化調整各類機組的供電、供熱基準值，保證行業(yè)配額總量和排放總量基本相當。

三是堅持政策導向。鼓勵大容量、高能效、低排放機組和承擔熱電聯(lián)產(chǎn)任務等機組，鼓勵機組參與電力調峰，使其擁有較多的配額盈余，在碳市場出售配額獲得收益。在《方案》中，采用供熱量修正系數(shù)、負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)對熱電聯(lián)產(chǎn)機組以及火電機組調峰、保障可再生能源上網(wǎng)方面予以鼓勵支持，促進電源結構優(yōu)化。

答：配額分配方案是全國碳市場的重要基礎制度，是保證碳市場健康平穩(wěn)有序運行、實現(xiàn)政策目標的基石。受疫情、經(jīng)濟環(huán)境變化、能源保供形勢、元素碳含量實測等因素影響，2021、2022年配額分配相關數(shù)據(jù)不確定性增加，給配額分配工作帶來極大挑戰(zhàn)。為做好全國碳市場2021、2022年度配額方案設計，在編制過程中，我們多次組織召開研討會聽取相關部門、地方生態(tài)環(huán)境主管部門、研究機構、行業(yè)協(xié)會、發(fā)電企業(yè)等各方面意見，從總結評估、夯實數(shù)據(jù)基礎、科學合理設定參數(shù)、測算不同方案影響等方面開展了大量前期研究和準備工作，切實提高方案的科學性、可行性和公平性。

一是對2019—2020年配額分配情況進行全面系統(tǒng)評估，分析當前配額分配工作面臨的不足與亟待改進的問題。結合機組層面的實際數(shù)據(jù)開展定量分析，專題研究配額計算方法、基準值、各項修正系數(shù)對配額分配的影響，使配額分配方案更加符合全國碳市場的功能定位和政策目標。

二是深入分析不同分配方法對發(fā)電行業(yè)配額盈缺以及對不同類型機組和企業(yè)履約壓力的影響，優(yōu)化完善部分參數(shù)的取值方法。結合2019—2020年的運行實踐，分析研究燃煤元素碳含量實測變化情況，并通過相關技術方法盡量排除該參數(shù)變化可能帶來的不確定性。

三是匯總分析電力行業(yè)節(jié)能低碳改造有關情況，研究測算各類機組的能耗強度及碳排放強度變化，并結合經(jīng)濟形勢和技術進步等因素，科學設定2021、2022年配額分配基準值，既切實發(fā)揮全國碳市場對企業(yè)控制溫室氣體排放的激勵約束作用，又不額外增加發(fā)電行業(yè)企業(yè)負擔。

四是組織各地方生態(tài)環(huán)境主管部門對2021年發(fā)電企業(yè)開展碳排放核查，夯實基準值測算的數(shù)據(jù)基礎。在此基礎上形成了配額方案征求意見稿并征求了有關部門、地方以及相關行業(yè)協(xié)會的意見。根據(jù)反饋意見，又對配額方案進行了反復修改完善。

答：相比于2019—2020年配額分配方案，全國碳市場在2021、2022年度配額分配方法一方面在整體上保持了政策的延續(xù)性和穩(wěn)定性，《方案》繼續(xù)實行配額免費分配，以碳排放強度控制為基礎的配額分配機制，按不同機組類別設定相應的碳排放基準值，體現(xiàn)了獎勵先進、懲戒落后的原則，同時為減輕重點排放單位履約壓力，在必要的情況下將根據(jù)實際情況在核定配額環(huán)節(jié)實行履約缺口上限等柔性管理；另一方面在總結經(jīng)驗基礎上，結合新的實際情況作出調整更新，《方案》對配額分配的年度劃分、修正系數(shù)、基準值、操作方式等方面作出了優(yōu)化。

一是對配額實行年度管理，分年度規(guī)定基準值。區(qū)別于2019和2020年采用相同的配額分配基準值做法，2021、2022年度采用了不同的配額分配基準值，基于上年實際排放情況確定年度基準值，使基準值更加符合行業(yè)實際情況。

二是優(yōu)化配額分配基準值設置。以配額基本盈虧平衡、行業(yè)企業(yè)可承受為原則，結合2019—2020年配額分配的實際情況與2021年機組碳排放數(shù)據(jù)核查結果，對各類機組的供電、供熱基準值進行優(yōu)化調整，確保配額分配結果符合預定的政策目標。

三是調整機組負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)適用范圍。與2019—2020年僅在常規(guī)燃煤發(fā)電機組配額分配時采用負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)不同，為體現(xiàn)全國碳市場對高效供熱生產(chǎn)的支持，2021、2022年在常規(guī)燃煤熱電聯(lián)產(chǎn)機組配額分配時，也采用負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)，對熱電聯(lián)產(chǎn)機組低負荷運行時的配額補償，體現(xiàn)“保供熱、保民生”的政策導向。

四是改進配額分配操作方式。通過信息化管理平臺自動生成配額預分配、核定、調整相關數(shù)據(jù)表，實現(xiàn)參數(shù)智能提取、數(shù)據(jù)智能計算、結果智能生成、信息智能比對，在大幅減輕基層和企業(yè)的工作量的同時，極大提高配額分配的工作效率和便捷程度。

答：全國碳市場2019—2020年度的建設運行有力促進了企業(yè)碳排放管理意識和能力水平提高，實測燃煤元素碳含量的機組數(shù)量大幅增加，實測機組占比從2019年的66%提高至2020年的93%（按排放量計）。實測比例大幅增加，提高了企業(yè)碳排放量核算的準確度。配額分配方案設計所依據(jù)的企業(yè)排放數(shù)據(jù)也發(fā)生了改變。2020年各類燃煤機組實際供電碳排放強度較2019年降低5%~13%，實際供熱碳排放強度較2019年降低7%~12%，這其中既有節(jié)能減排的成效，也有實測比例上升的影響?！斗桨浮分信漕~分配基準值與2019—2020年相比存在較大差異，主要是由于統(tǒng)計核算方法不一致造成的。

為促進全國碳市場健康平穩(wěn)有序發(fā)展，配額分配的基準值與發(fā)電行業(yè)實際供電、供熱碳排放強度基本相當。為此，《方案》設計中引入盈虧平衡值（以下簡稱平衡值），即各類機組配額盈虧完全平衡時對應的基準值，作為制定供電、供熱基準值的重要依據(jù)。2021年平衡值是基于2021年各類機組經(jīng)核查后的實際排放量，綜合考慮履約政策、修正系數(shù)等因素計算得到。2021、2022年度碳排放基準值以2021年各類機組盈虧平衡值為基礎設定?！斗桨浮分信漕~分配基準值較2019—2020年的下降幅度，與相應的發(fā)電行業(yè)碳排放強度核算結果下降幅度吻合，反映了發(fā)電行業(yè)碳排放相關參數(shù)實測率大幅提高的實際情況，體現(xiàn)了積極穩(wěn)妥推進發(fā)電行業(yè)綠色低碳轉型的導向。